11宗涉及信息披露及规范运作违规-汕头新闻网
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自律暂停-11宗涉及信息披露及规范运作违规-汕头新闻网

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本報訊記者余幼婷報道據全國股轉公司通報,6月共對11宗違規行為採取自律監管措施,對1宗違規行為給予紀律處分。其中,11宗涉及信息披露及規範運作違規,1宗涉及權益變動違規。

1宗涉及權益變動的違規事項為掛牌公司股東減持掛牌公司股份,與其一致行動人合併持股比例達到掛牌公司已發行股份5%的整數倍時未暫停交易。

這11宗涉及信息披露及規範運作的違規事項主要包括6類。一是掛牌公司未按時披露2019年一季度季報、披露的定期報告存在虛假記載或存在重大會計差錯;二是掛牌公司在股票發行過程中未按規定披露特殊投資條款,存在重大遺漏;三是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的公司佔用掛牌公司資金,掛牌公司未履行信息披露義務;四是掛牌公司及其子公司對外提供擔保、掛牌公司關聯交易等未及時履行審議程序和信息披露義務;五是掛牌公司未按規定披露重大訴訟、5%以上股權被司法凍結、銀行賬戶被司法凍結、掛牌公司受到行政處罰、股票暫停轉讓事項進展情況等事項;六是掛牌公司股東大會召集程序存在重大瑕疵。

全國股轉公司對上述違規情形實行嚴格監管,並對相關責任主體給予自律監管措施和紀律處分。全國股轉公司有關負責人表示,將進一步提升掛牌公司規範治理和信息披露質量,保障投資者的合法權益,為深化新三板市場改革夯實基礎。

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