修订后的《证券法》加大了对证券违法行为的行政责任-开原新闻
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常委会给予-修订后的《证券法》加大了对证券违法行为的行政责任-开原新闻

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另外,此次增加了關於誠信檔案的問題規定,就是將證券市場行為人遵守《證券法》的情況列入誠信檔案。

王翔表示,此次修訂主要有兩方面的安排。一是照公平、公開、公正的原則,來進行證券、發行、證券交易各方面的環節的制度建設,明確各個證券公司、證券服務機構、發行人等責任主體,夯實證券市場健康發展的制度基礎。二是,通過法律責任,通過處罰來打擊證券違法行為,提高違法行為的成本,努力營造的一個「風清氣正」的市場。

「實際上,很多人關注的是2000萬的罰款金額,但按照比例的罰款數額要根據發行人募集資金規模來計算的話,數額可能會更大。」王翔稱,修訂后的《證券法》對虛假陳述、內幕交易、操縱市場等方面也都大幅度提高了行政處罰的力度。

第2個方面,《證券法》通過完善民事責任制度和民事訴訟制度,來讓違法行為人承擔民事方面的責任,即對證券違法行為除了給予行政處罰以外,相關責任人還要承擔民事損害賠償責任。

「在證券法制定和修改的過程中一直有一個主線,就是堅持市場化、法治化的改革方向。」12月28日,全國人大常委會法工委經濟法室副主任王翔在參加全國人大常委會辦公廳舉行的新聞發佈會時表示。

在行政處罰方面,實行雙罰制。欺詐發行除了要對發行人進行處罰,對發行人直接負責的主管人員和直接責任人員也要給予處罰。對於發行人的控股股東、實際控制人組織指使導致欺詐發行的,對發行人的控股股東、實際控制人也要給予高額的行政處罰。

據他介紹,21年前的1998年的12月29號,第九屆全國人大常委會第六次會議通過了《證券法》,在這21年的進程中《證券法》分別在2004年、2013年、2014年進行了三次修正,2005年進行了第1次修訂,這次《證券法》修改是第5次大改,也是第2次修訂。

王翔依舊以欺詐發行為例,發行人違法,發行人的控股股東、實際控制人要承擔連帶責任。通過完善相關的民事訴訟制度,在投資者保護上,通過訴訟制度讓投資者的訴求在實際上得以落實。

「大家看我們這次修改的證券法,法律責任一章是所有章節裏面條文最多的,從第180條一直到223條,總共有44條文,」王翔認為,修訂后的《證券法》從4方面對相關規定做出了一些完善。

在第3個層面,王翔指出,修訂后的《證券法》進一步完善了證券市場的禁入制度。2005年修改《證券法》的時候,增加了證券市場禁入制度的規定,即違反法律行政法規和證監會規定,情節嚴重的證監會可以採取一定期限直至終身的證券市場禁入制度,相關責任人不得從事證券業務,不得擔任上市公司的董事、監事、高級管理人員。

王翔表示,首先在第1個層面,修訂后的《證券法》加大了對證券違法行為的行政責任,也就是行政處罰的力度。據他介紹,修訂后的《證券法》對違法行為規定沒收違法所得的基礎上,還給予數額比較大的罰款。他以證券法第181條為例,其中關於欺詐發行行為規定,對尚未發行證券的處以發行人200萬元以上2000萬元以下的罰款;對於已經發行證券的公司,處以非法所募資金金額10%以上一倍以下的罰款。

原標題:法工委王翔談新證券法:努力營造「風清氣正」的資本市場

最後,他表示,通過這次修改《證券法》,通過綜合治理髮揮優勢,讓違法行為人在經濟上不但無利可圖,而且還要受到一定的損失,在社會信用評價上受到一定的減損。

「此次修改是基於之前規定的基礎上進一步擴大了範圍,相關責任人除了不能從事證券業務,不得擔任上市公司的董事、監事、高級管理人員以外,還增加了規定,一定期限直至終身,責任人不得在證券交易所以及國務院批准的其他全國性證券交易場所進行證券交易。」他稱。

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